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菏“泽”信“息:AMP Life”和AMP Capital就『违反』买『卖』讲 述[规]则 的「行为支」付《罚》

  外汇{天}眼APP〖讯 : AMP Life Limited (AMP Life)和AMP Capital Investors Limited (AMP Capital)〗已划 分[支]付275,500 澳元和250,500(澳元的)罚款,以遵<守>澳大利‘亚’证 券及投[资委员]会(ASIC) 发『出』的违“规通知(infringement notice)。

  ASIC以为,”有【合理】的理(由)信赖AMP Life在2015年8《月》至2018『年2月时代、AMP Capital在2016』年3月『至2018年9』月时「代违」反了《2013《年ASIC衍生品买》卖({讲}述)(规则》(ASIC Derivative Transactions (Reporting) Rules 2013) (以)下{简称《ASIC规}则》)。

  《ASIC规则》要〖求买卖对手〗向衍生品『买』卖《资》料储〖存库(trade repositories)讲述〗衍生品买卖〖和〗头‘寸信’息。《该等》讲《述》对《于》提高羁【系机构可获】得的买「卖信」息的透明【度、】促 进[金]融 稳固<和>支「持发」现及【防止】市场{滥}用是需要“的。

  ASIC有理”由信赖,在2015《年8》月31<日>至2018“年2”月26日时 代,AMP Life未[能:

  ·]在113 个差<别>的{工作日中就940}笔【买】卖的信《息》举行讲<述

  ·>在388【个工作】日“内就9224”笔买卖的担「保」信息(collateral information)《举》行(准)确讲述

  ·接(纳)一<切合理>措『施确』保《代表AMP Life》的BNP Paribas Fund Services Australasia Pty Ltd (BNP)以{完整、}准{确、实时}的『方』式(讲述信)息

  「此」外ASIC有{合}理{理}由信赖,‘在2016’年3“月31日至2018年9”月28【日】时「代,AMP Capital」未『能:

  ·』在34个“差”别(的营)业‘日’中 就140宗买[卖]的信 息「举」行讲‘述

  ·在417’个(工作)日『内』就9999「笔买」卖(的)担“保信息”举(行)准“确讲述

  ·接纳”一 切[合理措]施 确“保”代(表AMP Capital)的BNP以完整、「准」确、实“时的方”式讲述「信」息

  ASIC以为,这『些』违“规”行为‘是’由【于】治《理》过「失造成的。」然 而,[每一项]讲述过失的 持续《时》间都很(长,而识别)这些‘过失’所破费的时<间解>释,AMP Life和AMP Capital在「监」控讲述准确〖性〗方面【的】流程和程(序存在)严〖重〗不足。

  AMP Life<和AMP Capital已接纳并>将“继续接”纳(行动,纠正)其‘讲’述〖错误,并〗正(在)实{行}旨 在[预防此类]错 误‘未来重’复{发}生“的系统”和流程。

  ASIC专员Cathie Armour〖说:“〗向AMP Life『和AMP Capital』发“出”的违{规通}知向〖讲〗述《实》体传递《了一个明》确「的」信息——它‘们’必须确“保遵”守《ASIC{规}则》【划定】的讲述「和监」视义务”。

  遵守(违)规(通知并)不『意味』着【认】可(有)罪 或须[担]负责 任, AMP Life〖和AMP Capital并〗不‘因此被视’为违反《ASIC规‘则》。

  ’本文“翻译”为“外汇天眼提”供,『原文出』自ASIC官网


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